大江网/鹰潭头条客户端讯 周明正报道:面对案防基础薄弱现实状况,工行鹰潭分行把案防工作摆在更加突出位置,把打造“安全稳健银行”作为重大发展问题来抓,以坚守不发生案件和重大风险事件为底线,以完善体制机制为引领,以开好案防形势分析会、强化落实案件风险和员工异常行为排查为主要抓手,大力夯实案防基础管理,有效推动了全行内控案防呈现出新的气象。
完善体制机制,坚持高标引领。该行陆续出台了《进一步改进全行案防形势分析会质效的实施意见》《监督检查实施细则》等内控管理制度,对分行内控合规部、各专业部门和一级管理支行、内控专管员以及合规经理三个维度的内控案防履职行为进行“固化”,搭建了更具操作性、更具实效性的内控案防制度体系。
强化履职管理,保证制度执行。在加强内控体系建设基础上,该行抓实抓细内控工作的日常管理和季度考核,每项考核均制定了细致的评分标准并严格考核结果的运用,考核结果与绩效分配挂钩,保证了制度办法落地执行。
坚持问题导向,做到立行立改。切实将案件风险排查和员工异常行为排查工作落实落细,坚持风险导向制定年度案件风险业务排查和员工异常行为排查计划;按照“以人找事”和“以事找人”两个纬度开展业务风险排查和员工异常行为排查,排查范围覆盖主要业务领域、重点管理环节和关键岗位,做到不留死角。
严格责任追究,根植合规理念。该行在全面落实上级行风险认定与责任追究制度基础上,还专门出台了违规积分、屡查屡犯实施细则,将积分处理与绩效处罚挂钩,提升积分管理效能。